證監(jiān)會(huì)支持券商參與新三板

為支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依托全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，更好地服務(wù)中小微企業(yè)，并實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，進(jìn)一步明確證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)。

一是明確證券公司以及其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的有關(guān)要求。各證監(jiān)局、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及會(huì)內(nèi)相關(guān)部門應(yīng)指導(dǎo)證券公司等機(jī)構(gòu)做好推薦掛牌與持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)工作，全面提升服務(wù)中小微企業(yè)能力與水平。

二是明確證券公司以及其他機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的有關(guān)要求。各證監(jiān)局、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及會(huì)內(nèi)相關(guān)部門應(yīng)指導(dǎo)證券公司等機(jī)構(gòu)積極開展做市業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)組織者與流動(dòng)性提供者等功能，提升銷售交易專業(yè)能力。

三是明確證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)投資全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的有關(guān)要求。

四是明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、募集資金和轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)要求。

五是明確證券公司參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)在合規(guī)風(fēng)控管理、投資者保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、分類評(píng)價(jià)等方面的要求。

六是要求系統(tǒng)內(nèi)各單位加強(qiáng)分工協(xié)作，形成集中統(tǒng)一、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、功能配套、信息共享、協(xié)調(diào)高效的監(jiān)管體系。