新三板發(fā)布股票異常轉讓實時監(jiān)控指引

全國股份轉讓系統(tǒng)近日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引（試行）》（簡稱"《指引》"），對協(xié)議轉讓和做市轉讓方式下異常轉讓行為的認定標準進行了細化，并進一步明確了日常監(jiān)控中發(fā)現異常轉讓行為時的針對性處理措施。

《指引》根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》第113條等對異常轉讓行為的外延進行了界定，異常轉讓行為的一個重要特征即"可能影響股票轉讓價格或者股票成交量"。據了解，對于協(xié)議轉讓的股票，監(jiān)控中發(fā)現投資者成交價格較前收盤價變動幅度超過50%的，新三板將于次一轉讓日進行公告。公告內容包括：證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數量，以及買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。

新三板有關負責人表示，鑒于公開市場采用協(xié)議轉讓方式、做市轉讓方式的監(jiān)管，國內尚沒有可資借鑒的實踐經驗，《指引》的制定堅持"守住合規(guī)底線、契合監(jiān)管實踐"的原則。其中，對于采取協(xié)議轉讓方式的股票，主要以及時公告的方式進行監(jiān)管；對于采取做市轉讓方式的股票，在合規(guī)監(jiān)管的基礎上突出做市商報告義務；對于個別股票轉讓明顯異常的情況，新三板有要求掛牌公司申請股票暫停轉讓的權利。

具體而言，新三板在實時監(jiān)控中發(fā)現，股票價格異常波動、股票轉讓行為異?；蜃鍪猩虉髢r與轉讓行為涉嫌違法違規(guī)的，可以采取公告轉讓雙方基本情況和轉讓相關信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉讓、限制證券賬戶交易、向中國證監(jiān)會報告等措施。