欣泰電氣因欺詐發(fā)行被強(qiáng)制退市

中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍7月8日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)丹東欣泰電氣股份有限公司（簡(jiǎn)稱“欣泰電氣”）涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。這意味著，欣泰電氣正式啟動(dòng)暫停上市及退市程序，成為我國(guó)資本市場(chǎng)首例因?yàn)槠墼p發(fā)行而被強(qiáng)制退市的上市公司，這是證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)針對(duì)欺詐發(fā)行開(kāi)出的“最重罰單”。

深圳證券交易所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，根據(jù)證監(jiān)會(huì)2014年發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》的規(guī)定，深交所將在證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣作出行政處罰決定后，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。由于欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行等重大違法行為，影響無(wú)法消除、無(wú)法糾正，不存在恢復(fù)上市的可能，且創(chuàng)業(yè)板沒(méi)有重新上市的制度安排。

張曉軍表示，啟動(dòng)退市程序后，證監(jiān)會(huì)仍將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)上市公司、控股股東或其它相關(guān)主體侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅(jiān)決打擊，絕不手軟。一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開(kāi)發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。二是欣泰電氣無(wú)法履行回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行新股的承諾，針對(duì)這種不誠(chéng)信行為，證監(jiān)會(huì)將采取出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對(duì)不履行承諾行為將依法處理。三是加強(qiáng)對(duì)欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專戶監(jiān)控。

張曉軍表示，信息披露、欺詐發(fā)行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、造假手段復(fù)雜隱蔽，發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將本著“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任”原則，充分發(fā)揮和動(dòng)員行政、司法、自律組織的職能作用，對(duì)案件責(zé)任人嚴(yán)格追究行政、刑事、民事法律責(zé)任，對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，將依法堅(jiān)決予以查處，全面追究責(zé)任。

對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，啟動(dòng)上市公司退市程序，需要保障中小投資者的利益不受侵害，主要關(guān)注點(diǎn)是公司支付給投資者的對(duì)價(jià)是否合理。張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)已對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書，并對(duì)北京市東易律師事務(wù)所展開(kāi)調(diào)查。

據(jù)悉，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜。目前，已出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于賠付部分投資者的投資損失。這也是證監(jiān)會(huì)新股發(fā)行制度改革引入保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度以來(lái)的首個(gè)先行賠付案例。