五大行操控匯率罰34億美元

美國(guó)、英國(guó)及瑞士的監(jiān)管機(jī)構(gòu)11月12日與匯控等5家大型銀行，就后者涉嫌連手操控外匯市場(chǎng)的指控達(dá)成和解，5間大行承認(rèn)沒有足夠措施防止職員之間互相勾結(jié)，操控每日交易額達(dá)5.3萬(wàn)億美元的外匯市場(chǎng)，合共被罰款34億美元。

這項(xiàng)為期一年的調(diào)查由美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)、英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)及瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局(FINMA)聯(lián)合進(jìn)行，揭發(fā)5間大行的交易員在2008年1月1日至2013年10月15日間，透過(guò)彭博終端機(jī)的實(shí)時(shí)通訊功能，分享客戶指示等機(jī)密數(shù)據(jù)，合謀操控匯率。

今次與當(dāng)局和解的銀行包括匯控、花旗集團(tuán)、蘇格蘭皇家銀行、瑞士銀行及摩根大通，其中以瑞銀罰款金額最高，合共約8億美元，該行同時(shí)被FINMA要求把95%外匯交易計(jì)算機(jī)化，并限制外匯及貴金屬交易員花紅為基本年薪兩倍，為期兩年。匯控分別被FCA及CFTC罰款2.16億英鎊及2.75億美元，屬5大行中金額最少的一家。

涉及操控匯市的大行已按監(jiān)管當(dāng)局指示，提交大量網(wǎng)上交易紀(jì)錄、禁止交易員使用網(wǎng)上聊天室，至今已有30多名外匯交易員被停職或解雇。FCA表示，已對(duì)現(xiàn)貨外匯交易市場(chǎng)展開檢討，要求各交易商檢查各自外匯、金融衍生產(chǎn)品、貴金屬等的交易制度。

至于同時(shí)接受調(diào)查的巴克萊銀行，則因未能完全理妥和解條款，在最后關(guān)頭退出和解行列。FCA總裁惠特利表示，本次創(chuàng)紀(jì)錄的罰金，是要顯示操控匯市問(wèn)題的嚴(yán)重性。
除本次巨額罰款外，美國(guó)和英國(guó)的相關(guān)刑事調(diào)查及潛在民事訴訟，目前仍在進(jìn)行中，包括美國(guó)司法部和紐約監(jiān)管當(dāng)局對(duì)瑞銀的調(diào)查。美聯(lián)儲(chǔ)發(fā)言人表示，正與海外監(jiān)管機(jī)關(guān)合作，調(diào)查大型銀行在外匯市場(chǎng)交易可能涉及的不當(dāng)行為。

由于被指有份引發(fā)2008年金融海嘯，各國(guó)監(jiān)管當(dāng)局近年加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)銀行的監(jiān)管力度。英國(guó)萊斯銀行、巴克萊等大行因操控倫敦銀行同業(yè)拆息(LIBOR)而被罰近40億美元。此外，摩通、花旗等大行也因出售有毒按揭證券引發(fā)金融海嘯，分別支付數(shù)十億美元和解。